行政惩罚决定书[2023] 19号（叶峰）

　　根据《中华人平易近国证券法》（以下简称《证券法》）的相关，我局对叶峰持股变更消息披露等违法违规行为进行了立案查询拜访、审理，并依法向当事人奉告了做出行政惩罚的现实、来由、根据及当事人依法享有的，当事人未提出陈述、看法，也未要求听证。本案现已查询拜访、审理终结。2020年11月26日至2022年11月22日期间，叶峰节制利用其本人及他人共计9个证券账户（以下简称叶峰账户组）买卖杭州高新橡塑材料股份无限公司（以下简称杭州高新）股票。2021年1月7日合计持有10，574，600股，占杭州高新总股本的8。35%，初次跨越5%并达到最高点。持股比例多次削减或者添加1%。2021年1月8日（超比例后次买卖日）至2022年11月22日，成交金额100，112，559。2元；累计卖出18，319，940股，成交金额170，982，335。3元，买卖金额合计271，094，894。5元。经计较，让渡期内让渡无违法所得。上述违法现实，有证券账户材料、证券账户买卖流水、资金流水、买卖所计较数据、相关产物合同、扣问等证明，脚以认定。叶峰现实节制叶峰账户组正在持股比例达到5%后未及时履行演讲、通知布告权利，其后所持股份比例每添加或者削减1%时也未按通知并予以通知布告；正在让渡期内，叶峰现实节制叶峰账户组继续让渡“杭州高新”股票。上述行为违反了《证券法》第三十六条、第六十的，形成《证券法》第一百九十七条第一款、第一百八十六条所述违法行为。按照当事人违法行为的现实、性质、情节取社会风险程度，我局决定：一、根据《证券法》第一百九十七条第一款的，对叶峰未按履行演讲通知布告权利的行为责令更正，赐与，并处以60万元罚款；二、根据《证券法》第一百八十六条的，对叶峰正在让渡期内让渡“杭州高新”的行为责令更正，赐与，并处以100万元罚款。上述当事人应自收到本惩罚决定书之日起15日内，将罚款汇交中国证券监视办理委员会，开户银行：中信银行分行停业部，账号：0162，由该行间接上缴国库，当事人若是对本惩罚决定不服，可正在收到本惩罚决定书之日起60日内向中国证券监视办理委员会申请行政复议，也可正在收到本惩罚决定书之日起6个月内间接向有管辖权的提起行政诉讼。复议和诉讼期间，上述决定不遏制施行。